ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุน"ปามล์ธิดา" ฐานทุจริตเงินของลูกค้า

ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป รายนางสาวปามล์ธิดา เฉี้ยงเลี่ยง กรณีทุจริตเงินของลูกค้าก่อนการได้รับความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป เป็นเวลา 4 ปี 2 เดือน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ในระหว่างวันที่ 22 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 9 กันยายน 2559

ซึ่งขณะเกิดเหตุนางสาวปามล์ธิดา เป็นเจ้าหน้าที่ สังกัดธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ได้กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้าโดยลงลายมือชื่อลูกค้าเพื่อถอนเงินจากบัญชีเงินฝากของลูกค้าแล้วนำไปซื้อกองทุนรวมในนามลูกค้าโดยลูกค้าไม่รับทราบยินยอม และต่อมาได้สั่งขายคืน และลงลายมือชื่อลูกค้าถอนเงินค่าขายคืนกองทุนจากบัญชีเงินฝากของลูกค้า ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายเป็นเงินรวม 870,421.15 บาท ทั้งนี้ นางสาวปามล์ธิดาได้เป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป*

ในเวลาต่อมา ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า พฤติกรรมของนางสาวปามล์ธิดาเป็นพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริตที่ส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนอย่างมีนัยสำคัญ** จึงเห็นควรเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของนางสาวปามล์ธิดาในคราวต่อไปเป็นระยะเวลา 4 ปี 2 เดือน*** นับตั้งแต่วันที่คำสั่งมีผล

 

อย่างไรก็ตาม ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไปของนางสาวปามล์ธิดาได้สิ้นสุดลงเมื่อวันที่ 31 ธันวาคม 2564 ก.ล.ต. จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปของผู้แนะนำรายดังกล่าว เป็นเวลา 4 ปี 2 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 10 พฤษภาคม 2565 

ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดระยะเวลาข้างต้น ก.ล.ต. ได้คำนึงถึงข้อเท็จจริงว่า ธนาคารได้ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริง และได้ติดตามสอบถามจนนางสาวปามล์ธิดา ยอมรับ และได้คืนเงินลูกค้าครบถ้วนแล้ว จึงได้นำการคืนเงินให้ลูกค้า

รวมทั้งปัจจัยอื่นๆ มาประกอบการพิจารณาด้วยแล้ว ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบ ความเสียหาย หรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 

ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนหมั่นตรวจสอบยอดเงินลงทุนในกองทุนรวมและบัญชีเงินฝากอย่างสม่ำเสมอ เพื่อป้องกันความเสียหายอันอาจเกิดจากการปฏิบัติหน้าที่โดยมิชอบของบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ และหากมีข้อสงสัยควรติดต่อศูนย์ดูแลลูกค้าของธนาคาร

 

 

 

พิสูจน์อักษร  โดย....สุรีย์   ศิลาวงษ์