เปิดโทษปรับ ก.ล.ต.ปี 67 แค่ 21 ล้าน รายการปรับสูงสุดกรณีตั๋วเงิน 3 ล้าน

       สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยข้อมูลการบังคับใช้กฎหมาย (การเปรียบเทียบปรับ) ของ ก.ล.ต. ปี 2567 ( ณ 19 ธ.ค. 67)   

     " กรุงเทพธุรกิจ " พบจากโทษสั่งปรับจำนวน 75 รายการ คิดเป็นมูลค่าเงินรวม 21.17 ล้านบาท  โดยรายการที่ถูกสั่งปรับสูงสุด 5  รายการแรก คือ 

    รายการที่ 1. ระหว่างธ.ค. 2557- ธ.ค.2564 บริษัท สินแพทย์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักก.ล.ต. มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 108/2567 โดยปรับเป็นเงิน 3,000,000.00 บาท

         รายการที่ 2. นางพนิดา ภานุพัฒนพงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สินแพทย์ จำกัด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บริษัท สินแพทย์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงิน ระหว่างธ.ค. 2557 - ธ.ค.  2564 โดยไม่ได้รับอนุญาตจาก ก.ล.ต. มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 109/2567 โดยปรับเป็นเงิน 3,000,000.00 บาท

      รายการที่ 3. ระหว่างวันที่ 2 มี.ค. 2565 -  5 ก.พ.2567 ธนาคารกรุงศรีอยุธยา จำกัด (มหาชน) หรือ BAY  ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของบริษัท ออลล์อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน)  หรือ ALL  ซึ่งออกและเสนอขายหุ้นกู้มีประกันของ ALL ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 1 ("ALL242A") และหุ้นกู้มีประกันของ ALL ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 2 ("ALL252A")

        หุ้นกู้ทั้งสองชุดดังกล่าวออกและเสนอขายระหว่างวันที่ 17 - 22 ก.พ. 2565 BAY ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของ ALL มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ตรวจสอบภาระหนี้ในหลักประกันที่เป็นห้องชุดก่อนการรับจดทะเบียนหลักประกัน และไม่ได้ติดตามดูแลหลักประกันของหุ้นกู้ทั้ง 2 ชุดดังกล่าว อันเป็นการมิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังในการดูแลรักษาประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพจะพึงกระทำมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 84/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,539,500.00 บาท

       รายการที่ 4. บริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท ซังโกะ ไดคาซติ้ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)  หรือ SANKO เมื่อวันที่ 1 มิ.ย. 2560 เมื่อรวมกับจำนวนหลักทรัพย์ SANKO ที่ถือครองโดยบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุด 25 %  ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ

       โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมาบริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่า  25 %  อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,246,500.00 บาท

     รายการที่ 5. นายกฤชทร จินดาประดิษฐ์ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด  หรือ SMT  ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMT ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี SMT เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในช่วงระหว่างวันที่ 21 มิ.ย. 2561 - 21  ก.พ.  2562 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 110/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,000,000.00 บาท