ก.ล.ต. ปรับเกณฑ์อนุญาตจัดตั้ง-ย้าย สนง. เพิ่มความคล่องตัว ลดภาระภาคธุรกิจ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการอนุญาตจัดตั้ง หรือย้ายสำนักงานหรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ผู้ประกอบธุรกิจ) เพื่อเพิ่มความคล่องตัว และลดกระบวนการในการขออนุญาตโดยยังคงคุ้มครองผู้ลงทุนอย่างมีประสิทธิภาพ

ตามที่ ก.ล.ต. ดำเนินโครงการ Regulatory Guillotine* มาอย่างต่อเนื่อง และพบว่าสามารถปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการอนุญาตจัดตั้ง ย้ายสำนักงานหรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจ เพื่อเพิ่มความคล่องตัว ลดกระบวนการและลดภาระในการดำเนินการให้แก่ภาคธุรกิจ ขณะเดียวกันคุ้มครองผู้ลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น

โดยคณะกรรมการกำกับตลาดทุน (ก.ต.ท) ในการประชุมครั้งที่ 10/2565 เมื่อวันที่ 22 กันยายน 2565 มีมติเห็นชอบหลักการปรับปรุงหลักเกณฑ์ว่าด้วยการมีสำนักงานสาขาและการย้ายที่ตั้งสำนักงานของผู้ประกอบธุรกิจ และ ก.ล.ต. ได้เห็นชอบหลักการปรับปรุงหลักเกณฑ์ว่าด้วยการย้ายที่ตั้งสำนักงานของผู้ประกอบธุรกิจ

รวมทั้งจัดให้มีการเปิดรับฟังความเห็นต่อหลักการและร่างประกาศหลักเกณฑ์ดังกล่าวจากบุคคลที่มีส่วนเกี่ยวข้องและผู้สนใจเมื่อช่วงเดือนมีนาคม-เมษายน 2566 โดยนำความเห็นที่รวบรวมได้มาประกอบการกำหนดและปรับปรุงหลักเกณฑ์ไปแล้วนั้น  

ก.ล.ต. จึงเสนอให้กำหนดและปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการอนุญาตจัดตั้ง ย้ายสำนักงาน/หรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจ ซึ่งมีสาระสำคัญโดยสรุป ดังนี้ 
 (1) กำหนดให้ใช้หลักการ auto approved** ในการพิจารณาอนุญาตจัดตั้งสำนักงานสาขาในต่างประเทศเช่นเดียวกับสาขาในประเทศ 
 (2) ยกเลิกการกำหนดขอบเขตการดำเนินการของสำนักงานผู้แทนของผู้ประกอบธุรกิจไทยในต่างประเทศ โดยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่หน่วยงานกำกับดูแลของประเทศนั้นๆ กำหนด 
 (3) เพิ่มความยืดหยุ่นในการแต่งตั้งรักษาการแทนผู้จัดการสาขาในประเทศ 
 (4) ให้แจ้งผังที่ตั้งสาขา และแผนการดำเนินการ ที่แสดงให้เห็นว่าลูกค้าได้รับทราบถึง “การปิดสาขา” หรือ “การย้ายสาขา” เพื่อให้มั่นใจว่าสาขาตั้งอยู่ในสถานที่ ที่ผู้ลงทุนเข้าถึงได้ และมีการดูแลลูกค้าให้รับทราบ “การปิดสาขา” หรือ “การย้ายสาขา” ล่วงหน้า ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม ซึ่งรวมถึงการแจ้งให้ลูกค้าทราบเกี่ยวกับการใช้บริการของลูกค้าด้วย

ทั้งนี้ หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการอนุญาตจัดตั้ง ย้ายสำนักงานหรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจตามข้างต้น จะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม 2566 เป็นต้นไป

 

 

 

 

 

                                                                                                                 ________________________

หมายเหตุ :
* Regulatory Guillotine คือ การทบทวนกฎหมายที่บังคับใช้อยู่ในปัจจุบัน เพื่อยกเลิกหรือปรับปรุงกฎหมายที่หมดความจำเป็นหรือไม่สอดคล้องกับสภาพการณ์ หรือที่เป็นอุปสรรคต่อการดำรงชีวิตหรือการประกอบอาชีพเพื่อไม่ให้เป็นภาระแก่ประชาชน โดยใช้วิธีที่รวดเร็ว โปร่งใส ใช้ต้นทุนต่ำ และมีส่วนร่วมจากทุกภาคส่วนที่เกี่ยวข้อง
** Auto approved คือ การอนุญาตโดยอัตโนมัติ หากผู้ยื่นคำขอปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่ ก.ล.ต. กำหนด โดยในที่นี้หมายถึง การได้รับอนุญาตจัดตั้งสำนักงานสาขาในต่างประเทศจาก ก.ล.ต. โดยอัตโนมัติ หากผู้ประกอบธุรกิจมีคุณลักษณะครบถ้วนตามที่กำหนดในวันเริ่มเปิดดำเนินการสำนักงานสาขาในต่างประเทศ และได้แจ้งรายละเอียดดังกล่าวให้ ก.ล.ต.ทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 5 วัน ทำการก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการ

 

 

 

พิสูจน์อักษร....สุรีย์  ศิลาวงษ์