ก.ล.ต.ออกหลักเกณฑ์กำกับดูแล ICO portal ให้ชัดเจนยิ่งขึ้น

ตามที่คณะกรรมการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ในการประชุมครั้งที่ 6/2565 เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2565 มีมติเห็นชอบหลักการปรับปรุงหลักเกณฑ์การกำกับดูแล ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO portal) และหลักเกณฑ์การเสนอขายโทเคนดิจิทัลที่เกี่ยวข้อง เพื่อให้การกำกับดูแลมีความชัดเจน และเหมาะสมยิ่งขึ้น และมีมาตรฐานเทียบเคียงได้กับที่ปรึกษาทางการเงิน (Financial Advisor) ในกรณีการออกเสนอขายหลักทรัพย์ โดยเฉพาะเรื่องความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflict of Interest)

รวมทั้งเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพแก้ไขข้อขัดข้อง และเพิ่มช่องทางการเข้าถึงลูกค้าในการเสนอขายโทเคนดิจิทัล โดยสำนักงาน ก.ล.ต. ได้เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการเมื่อเดือนมิถุนายน - กรกฎาคม 2565 และร่างประกาศเมื่อเดือนธันวาคม 2565 - มกราคม 2566 โดยผู้แสดงความเห็นส่วนใหญ่เห็นด้วยกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว

สำนักงาน ก.ล.ต. จึงออกประกาศเพื่อกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการกำกับดูแล ICO portal และการเสนอขายโทเคนดิจิทัลที่เกี่ยวข้อง โดยมีสรุปสาระสำคัญดังนี้

(1) ห้าม ICO portal รับทำหน้าที่เป็น ICO portal ให้กับผู้ออกโทเคนดิจิทัล ที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ เช่น มีการถือหุ้นระหว่างกัน มีกรรมการ ผู้บริหาร ผู้รับผิดชอบสูงสุดหรือพนักงานของ ICO portal ที่ทำหน้าที่กลั่นกรองโทเคนดิจิทัลที่จะเสนอขาย เป็นกลุ่มบุคคลเดียวกับกรรมการของผู้ออกโทเคนดิจิทัล หรือมีความเกี่ยวข้องหรือมีส่วนได้ส่วนเสียระหว่างกันในลักษณะที่อาจทำให้ขาดความเป็นอิสระในการทำหน้าที่

(2) ICO portal สามารถมอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้อง (outsource) ได้เฉพาะงานที่เกี่ยวกับการเสนอขายโทเคนดิจิทัล ได้แก่ งานติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้า และงานสนับสนุนด้านการเสนอขายและการจองซื้อโทเคนดิจิทัล เป็นต้น โดยห้ามมอบหมายงานหลักของการให้บริการ ICO portal เช่น การกลั่นกรองโครงการเสนอขายโทเคนดิจิทัล นอกจากนี้ ICO portal ต้องกำหนดนโยบาย มาตรการและวิธีการในการมอบหมายงาน outsource รวมถึงต้องปฏิบัติและตรวจสอบดูแลให้ผู้รับดำเนินการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง และต้องแจ้งรายละเอียดและรายงานสรุปการ outsource ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบด้วย

(3) ปรับปรุงกฎเกณฑ์อื่นที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลการเสนอขายโทเคนดิจิทัล ได้แก่ การติดตามการดำเนินงานของ ICO portal ภายหลังได้รับความเห็นชอบ โดยกำหนดให้ ICO portal ต้องแจ้งสำนักงาน ก.ล.ต. กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงเกี่ยวกับคุณสมบัติหรือการทำหน้าที่ของตนเอง รวมทั้งมีการปรับปรุงข้อกำหนดตามประกาศเกี่ยวกับการเสนอขายโทเคนดิจิทัลต่อประชาชนให้ชัดเจนและครอบคลุมหน้าที่ที่เกี่ยวข้องอย่างครบถ้วน

ทั้งนี้ การออกประกาศกำหนดหลักเกณฑ์ดังกล่าวได้ลงราชกิจจานุเบกษา และมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2566 และสำหรับ ICO portal ที่รับทำหน้าที่เสนอขายโทเคนดิจิทัลโดยมีการทำข้อตกลงหรือสัญญากับผู้ออกโทเคนดิจิทัลไว้แล้วก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ หากการรับทำหน้าที่ ICO portal ไม่เป็นไปตาม (1) ข้างต้น ICO portal ดังกล่าวจะรับทำหน้าที่ตามที่ผูกพันไว้ต่อไปก็ได้

หมายเหตุ : ประกาศที่เกี่ยวข้องจำนวน 3 ฉบับ ดังนี้

(1)  ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 3/2566 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ฉบับที่ 10) และภาคผนวกแนบท้ายประกาศ และแบบแจ้งที่เกี่ยวข้อง ดังนี้

•  แบบแจ้งการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (outsource)
• แบบแจ้งการเปลี่ยนแปลงกรรมการ/ผู้จัดการ/ผู้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายหรือเทียบเท่าขึ้นไป (แบบ 19-2) และหนังสือรับรองประวัติและการไม่มีลักษณะต้องห้ามตามส่วนที่ 3 ของกรรมการและบุคลากรของผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (เอกสารแนบท้ายแบบ 19-2)

(2) ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 4/2566 เรื่อง การเสนอขายโทเคนดิจิทัลต่อประชาชน (ฉบับที่ 7) ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 5/2566 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ

(3) ขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์สำหรับผู้ออกโทเคนดิจิทัล และผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล  (ฉบับที่ 2) และภาคผนวกแนบท้ายประกาศ

ที่มา : ก.ล.ต.

* การลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัลมีความเสี่ยงสูง ผู้สนใจควรศึกษาข้อมูล และประเมินความเสี่ยงก่อนตัดสินใจลงทุน

 

 

พิสูจน์อักษร....สุรีย์  ศิลาวงษ์